ЭКСПЕРТНО-АНАЛИТИЧЕСКИЕ УСЛУГИ
Аудит ОРЭМ и коммерческой диспетчеризации
Проверяем процессы, исходные данные, расчетную логику и контрольные процедуры, влияющие на работу компании на ОРЭМ.
Аудит помогает понять, где возникают расхождения, ручные операции и риски ошибок, насколько воспроизводимы расчеты и как распределена ответственность между трейдингом, коммерческой диспетчеризацией и смежными подразделениями.
ЧТО ПРОВЕРЯЕМ
Процесс целиком — от исходных данных до утверждения результата
Проверка строится вокруг прослеживаемости данных, воспроизводимости расчетов, контрольных точек и распределения ответственности.
Бизнес-процесс
Как формируется задача, кто готовит исходные данные, кто рассчитывает, проверяет и утверждает результат.
Исходные данные
Какие источники используются, где возникают расхождения и насколько данные прослеживаемы.
Расчетная логика
Насколько расчеты воспроизводимы и соответствуют принятой методике.
Заявочная деятельность
Как формируются, проверяются и передаются заявки в пределах рассматриваемого процесса.
Контрольные процедуры
Какие проверки встроены в процесс и где отсутствуют необходимые контрольные точки.
Расчетные инструменты и ПО
Какую роль играют таблицы, модели и программные средства и где возникают ручные разрывы.
Роли и ответственность
Насколько четко распределены функции между подразделениями и ответственными специалистами.
КОГДА НУЖЕН АУДИТ
Когда имеет смысл проверять процессы ОРЭМ
- расчеты разных подразделений расходятся или требуют постоянной ручной сверки;
- заявки формируются на основе разрозненных данных и большого количества ручных операций;
- результаты расчетов сложно воспроизвести или проверить;
- нет единого подхода к подготовке и проверке исходных данных;
- необходимо проверить процесс формирования и контроля заявок;
- требуется оценить взаимодействие трейдинга, коммерческой диспетчеризации и производственных подразделений;
- используемые расчетные инструменты не обеспечивают достаточной прозрачности процесса;
- нужно определить участки процесса с повышенным риском ошибки.
СОСТАВ АУДИТА
Что входит в работу
Картирование текущего процесса
Фиксируем последовательность действий, участников, данные и точки передачи информации.
Анализ регламентов
Сопоставляем фактический процесс с внутренними инструкциями и установленной методикой.
Проверка расчетов
Анализируем примеры расчетов, исходные данные и воспроизводимость результата.
Проверка заявочного процесса
Изучаем подготовку, контроль и передачу заявок в границах поставленной задачи.
Анализ ручных операций
Выявляем участки с дублированием, ручным переносом данных и повышенным риском ошибки.
Анализ ПО и расчетных файлов
Оцениваем их роль в процессе, не подменяя аудит разработкой программного продукта.
Формирование рекомендаций
Предлагаем изменения в распределении ролей, контролях, данных и расчетной методике.
Подготовка отчета
Оформляем выводы, риски и рекомендуемый план дальнейшей проработки.
РЕЗУЛЬТАТ
Что получает заказчик
Экспертный отчет с описанием текущего процесса, картой источников и движения данных, перечнем выявленных рисков и несогласованностей, замечаниями к расчетной логике, рекомендациями по контрольным процедурам и предложениями по повышению воспроизводимости расчетов.
ИСХОДНЫЕ ДАННЫЕ
Что потребуется для аудита
- описание действующего процесса;
- внутренние регламенты и инструкции;
- примеры заявок и расчетов;
- перечень используемых исходных данных и их источников;
- расчетные модели, таблицы и файлы;
- описание используемых программных средств;
- роли и ответственность подразделений;
- примеры проблемных или спорных случаев;
- перечень вопросов заказчика.
Для первичного обсуждения достаточно описать текущую схему работы, основные проблемы и процессы, которые вызывают вопросы.
КРИТЕРИЙ АУДИТА
Как оцениваем процессы и расчеты
Основной критерий аудита — не наличие конкретного программного продукта, а прозрачность и воспроизводимость процесса. Для каждой существенной операции должно быть понятно, откуда пришли исходные данные, по какой логике выполнен расчет, кто проверил результат и где зафиксирован итог.
Если часть процесса автоматизирована, анализируется не само ПО как продукт, а его место в общей цепочке данных и расчетов.
ЧАСТЫЕ ВОПРОСЫ
Аудит ОРЭМ: основные вопросы
Что именно входит в аудит ОРЭМ?
Состав зависит от задачи: обычно анализируются процессы, исходные данные, расчетная логика, заявочная деятельность, контрольные процедуры и взаимодействие подразделений.
Можно ли проверить только заявочную деятельность?
Да, если границы задачи заранее определены и заказчику не требуется аудит всего процесса.
Можно ли оценить качество расчетной модели?
Да, в части ее исходных данных, логики, воспроизводимости и применения в рассматриваемом процессе.
Проверяете ли вы используемое программное обеспечение?
Можно оценить роль программных средств в процессе, качество передачи данных и контроль расчетов. Доработку и освоение программ, которые уже есть у станции, выполняем в рамках услуги «Работа на ОРЭМ».
Что делать, если расчеты ведутся в Excel и вручную?
Ручной формат сам по себе не является ошибкой. Важнее, насколько расчеты воспроизводимы, контролируемы и защищены от несогласованных изменений и ручных переносов данных.
Можно ли сопровождать внедрение изменений после аудита?
Да, консультационное и инженерное сопровождение изменений возможно, если его состав согласован отдельно.
ОБСУДИТЬ АУДИТ ОРЭМ
Опишите текущий процесс, расчеты и основные проблемы
Определим, какие материалы нужны для первичной оценки и как задать границы аудита.